【稽核系統(tǒng)】企業(yè)內(nèi)部做好稽核系統(tǒng)的十大步驟|思博企業(yè)管理咨詢

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【稽核系統(tǒng)】企業(yè)內(nèi)部做好稽核系統(tǒng)的十大步驟|思博企業(yè)管理咨詢

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【稽核系統(tǒng)】企業(yè)內(nèi)部做好稽核系統(tǒng)的十大步驟|思博企業(yè)管理咨詢

瀏覽量：1960次發(fā)布日期：2017-6-26 17:14:31

企業(yè)稽核系統(tǒng)就是稽查系統(tǒng)和核實系統(tǒng)的結(jié)合，通過稽查系統(tǒng)事情不合理性的原因，然后拿出足夠的證據(jù)讓企業(yè)工作者認識和接受自己的錯誤，企業(yè)工作者并做出改正的過程那就是稽核系統(tǒng)。稽核系統(tǒng)的依據(jù)必須以業(yè)績?yōu)閷蜻M行展開，因為稽核系統(tǒng)的目的是促進改善企業(yè)內(nèi)部問題，而不是處分了就束之高閣了，思博咨詢認為一個人的思想要經(jīng)過接受、明白、放下的三個步驟。那么在一個企業(yè)內(nèi)部，到底如何去開展稽核系統(tǒng)工作呢？思博咨詢提出以下十大步驟：

一、做好企業(yè)稽核系統(tǒng)宣傳

要讓企業(yè)工作者都能認識到這個新生事物存在的必要性、價值和帶給企業(yè)的效果?；讼到y(tǒng)要在企業(yè)內(nèi)部發(fā)揮足夠的作用，才能擊鼓進軍、搖旗助威的進入稽核的下一步。比如舉行一些企業(yè)稽核系統(tǒng)活動：舉行動員大會、稽核系統(tǒng)演講培訓、企業(yè)內(nèi)部掛橫幅等等。

二、做好企業(yè)稽核系統(tǒng)人員的甄選

（1）愿為企業(yè)發(fā)展出力，忠誠于企業(yè)，把稽核系統(tǒng)工作當作自己的事業(yè)

（2）愿為自己的進步努力，有強烈的上進心和敬業(yè)精神

（3）具備說真話的膽量和勇氣，客觀、真誠、坦率

（4）能拿得起放得下，對問題理智分析，從不找借口和責任

（5）有公正、正直的俠義心腸，敢于秉公辦事、主持公道

（6）有否定自己、超越自己、自我突破的欲望和學習精神

（7）善于溝通，特別是能主動與團隊中的異己者溝通、合作

（8）有開朗、樂觀的心態(tài)，寵辱不驚、不會情緒化

三、企業(yè)成立專門的稽核系統(tǒng)部門，并樹立稽核系統(tǒng)人員的權(quán)威

企業(yè)稽核系統(tǒng)部門是企業(yè)內(nèi)部組織架構(gòu)外面的一個部門，企業(yè)稽核系統(tǒng)部門是受董事會領(lǐng)導。

四、要做好稽核系統(tǒng)部門的職能和稽核系統(tǒng)人員的崗位職責

成立了一個企業(yè)稽核系統(tǒng)部門，下一步就要擬定稽核系統(tǒng)部門的職能和崗位職責，讓新上任的稽核系統(tǒng)人員知道該如何做稽核系統(tǒng)這個工作。那么稽核系統(tǒng)部門的職能和人員職責到底如何做呢？首先，在稽核系統(tǒng)部門的職能里要定出稽核系統(tǒng)部門的部門目標、再次要定出稽核系統(tǒng)部門的部門職責、最后還要定出稽核系統(tǒng)部門的管理權(quán)限和責任。

五、要讓稽核系統(tǒng)人員知悉企業(yè)稽核系統(tǒng)的作業(yè)程序

稽核系統(tǒng)作業(yè)應從以下幾個步驟著手：

（1）根據(jù)《管理變革任務書》和總經(jīng)理指示編制《稽核任務書》/《稽核時間安排表》

（2）與被稽核部門確認稽核時間、地點及稽核內(nèi)容

（3）被稽核部門提供相關(guān)資料或證據(jù)供稽核專員檢查……

六、要讓稽核系統(tǒng)人員曉得稽核系統(tǒng)的依據(jù)

稽核系統(tǒng)的依據(jù)共有四個：

（1）控制卡：即XXX老師和企業(yè)人員共同做的《流程執(zhí)行/稽核卡》

（2）公司所有的《程序文件》、《作業(yè)指導書》及《管理規(guī)定》

（3）某個崗位人員被上級臨時下達的目標及任務

（4）會議中決定下來的指令和決議

七、稽核系統(tǒng)前、稽核員要先做好稽核系統(tǒng)計劃：

稽核系統(tǒng)也要遵循管理學上的P(Plan)、D(Do)、C（Check）、A（Action）循環(huán)，在稽核系統(tǒng)前稽核系統(tǒng)人員一定要先做好《稽核系統(tǒng)計劃》。

1、要先做出空白的《稽核系統(tǒng)任務書》，規(guī)定出本次稽核系統(tǒng)的項目內(nèi)容、本次稽核系統(tǒng)的起止時間等，便于自己在稽核系統(tǒng)中有所記錄。

2、做好稽核系統(tǒng)的時間安排：先稽核哪個部門、后稽核哪個部門，第一個被稽核的部門是什么時間去稽核、什么時間稽核結(jié)束，以此內(nèi)推。

八、按照稽核系統(tǒng)計劃去相關(guān)部門進行稽核

在一項稽核完成后，稽核人員要及時填寫《稽核檢查表》，并在填寫完畢后讓被稽核人員瀏覽確認、簽上自己的姓名，本項稽核才算稽核結(jié)束。

九、稽核系統(tǒng)后必須做的幾個關(guān)鍵動作

稽核系統(tǒng)后還要做好關(guān)鍵的三個動作：

（1）對違反相關(guān)規(guī)定或按規(guī)定做的好、應該獎勵的人員開出《稽核獎罰單》：這里應該拋棄掉的一個觀念是：稽核后稽核人員要不僅僅只會開罰單，流程制度中規(guī)定有獎勵的一定要一諾千金的進行獎勵。

（2）發(fā)出《稽核整改通知書》交給被稽核的人員：此舉動的目的是讓被稽核的人員做出保證、并限期改正。

（3）當稽核員發(fā)出《稽核整改通知》后，一定要積極采取各種方式大肆宣揚，把做得好進行獎勵和做得差進行處分的兩種結(jié)果、形成鮮明的對比：在大會上進行導讀、在宣傳欄上進行張貼、在案例分析會上進行分析等，讓企業(yè)的人無人不曉。

十、稽核員需要注意的幾個事項如下：

（1）稽核系統(tǒng)前要自己先熟悉稽核系統(tǒng)的依據(jù)，然后做稽核系統(tǒng)才不會出現(xiàn)外行教內(nèi)行的情況。

（2）稽核系統(tǒng)過程中，凡違規(guī)的事一定要記錄并要經(jīng)責任人“簽字畫押”。

（3）要始終抱著幫助被稽核系統(tǒng)人做好工作的心態(tài)去做稽核系統(tǒng)。

（4）被稽核系統(tǒng)人員不管行政職務是高是低，要一律一視同仁。

（5）在稽核系統(tǒng)結(jié)果的宣導上要對事不對人，不能抱著污蔑人的心態(tài)和打擊報復的意圖去人身攻擊！一句話，就事論事，不要在宣揚中進行現(xiàn)場發(fā)揮、賣弄風騷。

（6）要切記！發(fā)了整改通知，如火如荼的進行了稽核宣揚，但絕對不等于稽核已經(jīng)偃旗息鼓、劃上了句號。因為：稽核系統(tǒng)最重要的工作——稽核系統(tǒng)后的改善跟進還沒有做；不做稽核系統(tǒng)后的改善跟進，就與警察抓了小偷不去教育、重新再偷的后果一樣。所以：“PDCA循環(huán)的工作”要不斷的循環(huán)，企業(yè)內(nèi)部才能真正做好稽核系統(tǒng)。

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